是指違反《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)證券監(jiān)督管理部門和其他金融監(jiān)管部門核準(zhǔn)和批準(zhǔn)，擅自從事證券發(fā)行、證券期貨交易、證券期貨投資咨詢、證券期貨委托理財、基金銷售等業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為。
一、非法發(fā)行股票
1、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，擅自向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的股票發(fā)行行為。
2、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，公司股東以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，或向特定對象轉(zhuǎn)讓股票后致使公司股東累計超過200人的變相公開發(fā)行股票行為。
二、非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)
1、非法證券期貨咨詢：是指有關(guān)機構(gòu)或個人未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償服務(wù)的行為。
2、非法證券期貨委托理財：是指有關(guān)機構(gòu)或個人未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，通過網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報刊等公眾媒體招攬客戶，代理客戶從事證券期貨投資理財?shù)慕?jīng)營活動。
3、其他有關(guān)機構(gòu)或個人擅自從事應(yīng)經(jīng)但未證監(jiān)會批準(zhǔn)的非法股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）等證券期貨業(yè)務(wù)的行為。
1、以公司即將在境內(nèi)外上市等虛假信息為名，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”，有的甚至瞄準(zhǔn)即將發(fā)行上市的公司股票，宣稱可以通過網(wǎng)下配售代理申購新股，誘騙投資者的錢財。
2、通過廣播、電視、報紙等媒體廣告以及薦股博客、收費QQ等網(wǎng)絡(luò)渠道，或利用收費炒股軟件、私募基金信息等形式進行非法證券投資咨詢，收取高額費用。
3、以證券期貨投資理財為名，以高額回報為誘餌，采取保底承諾、利潤分成等形式代客理財，詐騙投資者錢財。
4、以境外證券期貨代理的名義，用低手續(xù)費、低保證金等手段招攬客戶，非法代理境外證券和期貨（商品、外匯、黃金、香港恒生指數(shù)等期貨品種）的經(jīng)紀(jì)、咨詢活動。
5、以證券投資為名，偽造相關(guān)公司證件和證明材料，詐騙群眾錢財。
五要：1.要學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，增強法律意識；2.要學(xué)習(xí)證券投資知識；3.要始終保持理性投資心態(tài)；4.要在投資前征詢專業(yè)人士意見；5.要自覺抵制非法證券活動。
五不要：1.不要抱有“一夜暴富”的幻想；2.不要輕信謠言、傳言；3.不要相信電話、網(wǎng)絡(luò)等傳銷蠱惑宣傳；4.不要被表面現(xiàn)象所迷惑；5.不要輕易向他人匯款。
1、如果發(fā)現(xiàn)非法證券期貨活動，投資者可向行為發(fā)生地的地方政府、證券監(jiān)管部門、工商部門、公安機關(guān)等單位和部門投訴舉辦或報案。
2、根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》有關(guān)規(guī)定，如果非法證券活動構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機關(guān)追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。
宣傳防范非法證券期貨工作是一項長期、復(fù)雜、艱巨的系統(tǒng)工程，貴陽朗瑪信息技術(shù)股份有限公司將“5.15全國投資者保護宣傳日”為契機，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，總結(jié)活動經(jīng)驗，推動防范非法證券期貨宣傳教育工作的常態(tài)化和規(guī)范化，持續(xù)提升社會公眾風(fēng)險意識，履行社會責(zé)任。
